合规风控管理制度

1、5/5xxxx私募证券投资基金管理有限公司合规风控管理制度第一章 总 则第一条 为加强公司内部合规风控管理，增强自我约束能力，实现持续规范发展，保障公司依法合规经营，依据相关法律、法规和规范性文件，制定本制度。 第二条 本制度所称合规风控是指公司及其工作人员的经营管理和执业行为符合法律、法规、规章及其他规范性文件、行业规范和自律规则、公司内部规章制度，以及行业公认并普遍遵守的职业道德和行为准则（以下统称“法律、法规和准则”）。本制度所称的合规风控风险，是指因公司或其工作人员的经营管理或执业行为违反法律、法规或准则而使公司受到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损失或声誉损失的风险。第三条 本制度

2、所称的合规风控管理是指公司制定和执行合规风控管理制度，建立合规风控管理机制，培育合规文化，防范合规风控风险的行为。合规风控管理是公司全面风险管理的一项核心内容，也是内部控制的一项基础性工作。 第四条 公司树立合规经营、全员主动合规风控、合规风控从高层做起、合规创造价值的理念，培育全体工作人员的合规风控意识，倡导和推进合规风控文化建设，并将合规风控文化建设作为公司风险管理文化建设的一个重要组成部分，促进公司内部合规风控管理与外部监管的有效互动。 第五条 公司为合规风控管理提供必要的资源支持，确保合规风控管理人员切实有效履行职责。通过定期和系统的教育培训提高合规风控管理人员的专业技能。第六条 公司

3、遵守开展业务所在国家或地区的适用法律和监管规定。第二章 合规风控管理的目标和基本原则 第七条 公司合规风控管理的目标是通过建立健全合规风控管理框架和制度，实现对合规风控风险的有效识别和管理，培育全员主动合规风控文化、增强自我约束能力、保障公司及其工作人员经营管理和执业行为等符合法律、法规和准则，切实防范合规风控风险，力求在公司形成内部约束到位、相互制衡有效、内部约束与外部监管有机联系的长效机制，为公司持续规范发展奠定坚实基础。 第八条 公司合规风控管理的基本原则：（一）全面性：合规风控管理覆盖公司所有业务、各个部门和全体工作人员，贯穿决策、执行、监督、反馈等各个环节，在决策机制、内部控制、业务

4、流程等全面体现合规风控管理要求；（二）主动性：公司及其全体工作人员在其经营管理和执业行为中应当主动寻求合规风控支持，主动执行合规风控制度；（三）独立性：合规风控总监和风控部具有独立性，公司的股东、董事和高级管理人员不得违反规定的职责和程序，或者干涉其工作；公司的董事、监事、高级管理人员和各部门应当支持和配合合规风控总监和风控部的工作，不得以任何理由限制、阻挠合规风控总监和风控部履行职责。第三章 合规风控管理组织体系 第九条 公司建立与自身经营范围、组织结构和业务规模相适应的合规风控管理组织体系。 董事会是公司合规风控管理的最高决策机构，负责公司合规风控管理基本政策的审批、评估和监督实施。 经理

5、层负责遵照本制度，在合规风控总监和风控部的督导下，制定和传达具体的合规风控政策并监督执行，确保合规风控政策和程序得以遵守。 合规风控总监和风控部负责督导和协助经理层有效管理合规风控风险，对公司及其工作人员的经营管理和执业行为的合规风控性进行审查、监督和检查，履行合规风控政策开发、审查、咨询、监督检查、培训教育等合规风控支持和合规风控控制职责。公司全体工作人员负责遵守并具体执行公司的合规风控管理政策和程序。第四章 合规风控管理的内部合作 第十条 公司经理层、合规风控总监和风控部、其他部门应当密切联系、相互支持，建立分工合理、职责明确的合规风控管理合作机制，确保合规风控管理目标得到高效率地实现。

6、第十一条 合规风控总监、风控部与经理层之间的合作。 合规风控总监和风控部应当主动、及时向经理层告知相关合规风控情况，经理层应在合规风控总监和风控部的督导和协助下，采取适当措施确保公司及工作人员经营管理和执业行为的合法合规风控。合规风控总监和风控部在公司整体合规风控管理工作中承担督导、协助和控制职能，不对具体经营管理活动进行决策；经理层应当确保其经营管理行为符合法律、法规和准则，并监督其工作人员执业行为的合规性。合规风控总监和风控部为经理层监督管理的决策提供建议。合规风控总监和风控部的积极作用并不能代替经理层自身监督业务的责任。经理层在任何时候对公司业务行为仍然具有最终决策权力并承担相应责任。第

7、十二条 合规风控总监、风控部与其他部门之间的合作。合规风控总监和风控部在履行合规风控管理职责时，应保持与其他部门之间的实时联系。合规风控总监和风控部应熟悉公司的业务，了解不同的法律、法规和准则应如何被贯彻，并识别公司潜在的合规风控风险。同时，各部门管理人员在产生问题或出现合规风控风险隐患时应主动与合规风控总监和风控部联系。第五章 合规风控管理的检查、评估、考核和问责第十三条 公司全体工作人员应积极配合合规风控总监和风控部对公司合规风控情况的检查和评价，不得妨碍其履行职责，不得隐瞒真实情况，提供虚假信息。第十四条 公司建立健全合规风控管理缺陷的纠正与处理机制，根据合规风控检查情况和评价结果，及时进行整改和纠正，并对落实情况进行跟踪检查。第十五条 公司建立有效的合规风控问责制度，对违法违规行为进行严格的责任追究。第十六条 公司董事会对合规风控管理的有效性进行评估，及时发现和督促解决合规风控管理中存在的问题；对公司合规风控管理的有效性的全面评估，每年不得少于一次。公司在必要时，也可委托外部专业机构对公司合规风控管理的有效性进行评估。第六章 附则第十七条 公司其他管理制度与本制度不符的，以本制度为准。第十八条 本制度由公司董事会负责解释。第十九条 本制度自公司董事会审议通过后生效实施，其修改时亦同。xxxx私募证券投资基金管理有限公司202x年11月3日