DB模式与EPC模式的对比研究.pdf

第28卷第6期工程管理学报Vol.28No.62014年12月JournalofEngineeringManagementDec.2014DB模式与EPC模式的对比研究石林林，丰景春（河海大学商学院项目管理研究所，江苏南京211100，E-mail：shilinlin_happy@126）摘要：DB模式和EPC模式均属于设计与施工一体化的组织管理模式，但两者存在明显的差异。现有研究主要比较了合同内容方面的差异性，没有从管理体制这一根本层次上分析两者的差别。在着重分析两种模式管理体制的基础上，详细对比了合同内容上的区别，分别从承包范围、设计工作内容、风险分担、索赔范围、适用范围等方面，提出了DB模式和EPC模式之间的主要差异。对比分析结果对进一步研究DB、EPC模式的相关问题具有理论参考价值，同时对工程管理实践具有指导意义。关键词：工程总承包模式；DB模式；EPC模式中图分类号：F284文献标识码：A文章编号：1674-8859（2014）06-081-05DOI:10.13991/jki.jem.2014.06.016ComparativeStudyonDBModeandEPCModeSHILin-lin，FENGJing-chun（SchoolofBusiness，InstituteofProjectManagementInformationization，HohaiUniversity，Nanjing211100，China，E-mail：shilinlin_happy@126）Abstract：DBandEPCarebothmanagementmodeofdesignandconstructionorganizationintegration，butthereareobviousdifferencesbetweenthetwo.Formerstudiescomparethedifferencesincontractterms，butdonotanalyzethedifferencesbetweenthemanagementsystemfromthefundamentallevel.Thispaperanalyzesthemanagementsystemofthetwomodes.Andonsuchbasis，adetailedcomparisonofthedifferencesincontractscope，design，risksharing，claimsscope，andapplicationscopebetweenDBandEPCisconducted.ComparativeanalysisresultsofthisstudyarevaluableforfurtherresearchonDBandEPC，andareofguidingsignificanceforprojectmanagementpractices.Keywords：generalcontractormode；DBmode；EPCmode建筑业发展趋势之一是建筑产品的组织管理模式越来越接近一般工业产品的生产组织方式，业主希望承包人能够承担更多的责任、义务和风险，并且愿意支付更多的费用，使得业主越来越青睐工程项目总承包模式（DB、EPC）和工程项目特许经营模式（BT、PPP、TOT、BOT）。相对于承包人而言，业主在工程项目生产组织方式选择方面具有主动权，而承包人则处于被动位置，只能适应业主提出的工程项目组织管理模式。自改革开放以来，我国长期采用了设计施工分离的承发包模式，由于设计、施工分离模式不符合一般工业产品的生产组织方式，存在内耗严重、责任不清、业主合同管理和组织协调工作量大和难度高等诸多弊端，从而严重影响了工程项目建设的整体效益[1]。随着建设体制的不断完善，工程总承包模式孕育而生。工程总承包模式分为多种模式，根据国家相关文件，其中最基本的两种模式是设计、施工（DesignandBuild，DB）一体化和设计、采购、施工（Engineering，ProcurementandConstruction，EPC）一体化。虽然DB和EPC模式均属于工程总承包模式，但是两者存在本质区别。目前，建筑企业在承担工程总承包项目时，由于未能很好地区分DB和EPC两种模式，给总承包商带来了很大风险，不利于工程总承包项目的运用。目前，不少学者对国内外主要的工程总承包模收稿日期：2014-06-07．基金项目：“十一五”国家科技支撑计划重大项目（2006BAB04A13）；江苏省教育厅高校哲学社会科学基金（07SJD630006）．.docin.com·082·工程管理学报第28卷式进行了对比研究。王学通[2]从组织结构、参与主体、承受风险等方面分析对比了DB、EPC、Turnkey3种模式，研究表明，这些模式业务范围向前期决策和后期试运行扩展，对业主需求的描述越困难，对本身综合能力要求越高；赵艳华等[3]从适用范围、各自特点、招标形式等方面对DB模式和EPC模式的差异点进行了比较；姚颢[4]阐述了EPC、DB、EPCM、PMC4种总承包模式的特点，以及在特定环境下，4种模式之间的相互转化；孟宪海等[5]全方位对比了EPC模式和传统模式，分析两者之间的主要差别；胡洋等[6] 对工程总承包和工程项目管理 的基本概念、实施方式、介入阶段、应用要求以及 合同结构等方面进行了比较分析，阐述了两种类型 企业的培育发展方向和它们与项目业主方之间的 相互关系；吴必龙等 [7] 通过研究 DB、EPC 模式的 全过程管理，了解它们的不足之处，探讨了适合我 国市场经济条件下的项目管理模式，并给出相应的 建议；张水波等 [8] 通过对 DBB 与 DB/EPC 模式下 的项目管理人员进行调查研究，分析数据证明，相 比于 DBB 模式，总承包模式在总体上对项目经理 的胜任力有更高的要求。 现有研究都是单独对比的合同内容方面的差 异性，而对差异的根源主要来自管理体制的不同并 没有做出分析。本文通过分析DB 模式和EPC 模式 的管理体制，比较两种模式的承包范围、设计工作 内容、风险分担、索赔范围、适用范围等之间的差 异，为业主选择组织管理模式以及为更好地运用 DB 模式和EPC 模式提供参考价值，从而实现工程 总承包模式管理的规范化和科学化。 1 DB 和EPC 模式管理体制的对比分析 1.1 DB 模式的管理体制 在DB 模式中，总承包商负责工程项目的设计 和施工等工作。按照FIDIC 标准合同条件的规定， DB 模式采用三元管理体制如图1 所示。 图1 DB 模式下的三元体管理体制 在图 1 中，DB 模式采用由业主、总承包商、 工程师组成的三元管理体制。其中，业主与总承包 商、业主与工程师之间是合同关系，而工程师与总 承包商是监督与被监督之间的关系。DB 模式的三 元管理体制具有以下特点： （1）业主采用较为严格的控制机制。业主委 托工程师对总承包商进行全过程监督管理，过程控 制比较严格，业主对项目有一定的控制权，包括设 计、方案、过程等均采用较为严格的控制机制。 （2）DB 模式以施工为主，依据业主确认的施 工图进行施工，受工程师的全程监督和管理。 （3）负责与设计人、供应商等之间的协调。 （4）DB 合同采用可调总价合同。 1.2 EPC 模式的管理体制 在 EPC 模式中，总承包商负责设计、采购、 施工等工作，按照FIDIC 标准合同条件的规定，EPC 模式采用二元管理体制，即不再设置工程师角色， 仅要求业主派遣业主代表负责项目的监督管理工 作，并不需要聘请工程师这一独立的第三方角色实 施对工程的监督管理，这是区别于平行承发包模式 的重要方面。在设计施工分离模式下，业主必须要 委托独立的第三方实施对工程的监督、管理，即采 用三元管理体制，而在EPC 模式下，业主代表将取 代工程师这一角色，采用二元管理体制。EPC 模式 的二元管理体制如图2 所示。 图2 EPC 模式的二元管理体制 在图2 中，EPC 模式采用由业主和总承包商组 成的二元管理体制。业主和总承包商之间是合同关 系。EPC 模式的二元管理体制有以下特点： （1）业主采用松散的监督机制，业主没有控 制权，尽少干预EPC 项目的实施。 （2）总承包商具有更大的权利和灵活性，尤 其在EPC 项目的设计优化、组织实施、选择分包商 等方面，总承包商具有更大的自主权，从而发挥总 承包商的主观能动性和优势。 （3）总承包商以设计为主导，统筹安排 EPC 项目的采购、施工、验收等，从而达到质量、安全、 工期、造价的最优化。 （4）EPC 合同采用固定总价合同。总价合同 的计价方式并不是EPC 模式独有的，但是与其他模 .d o c in .c o m 第6 期 石林林，等：DB 模式与EPC 模式的对比研究 ·083· 式条件下的总价合同相比，EPC 合同更接近于固定 总价合同。EPC 模式所适用的工程一般都比较大， 工期比较长，且具有相当的技术复杂性，因此，增 加了总承包商的风险。 （5）有些 EPC 合同，总承包商的违约金没有 上线。 1.3 DB 和EPC 模式管理体制的差异分析 尽管DB 和EPC 模式均属于工程总承包范畴， 但是二者采用的管理体制不同。主要区别在于是否 有工程师这一角色。主要差异如表1 所示。 表1 管理体制比较 管理体制的相关比较 DB 模式 EPC 模式 体制形式 三元体制 二元体制 控制机制 严格 松散 总价合同 可调 固定 承包商主动权 较小 较大 违约金 一般有上限 有些情况无上限 2 DB 与EPC 模式内容的对比分析 2.1 承包范围的对比 DB 模式主要包括设计、施工两项工作内容， 不包括工艺装置和工程设备的采购工作。可见，DB 模式没有规定采购属于总承包的工作，还是属于业 主的工作。在一般情况下，业主负责主要材料和设 备的采购，业主可以自行组织或委托给专业的设备 材料成套供应商承担采购工作。EPC 模式则明确规 定总承包商负责设计、采购、施工等工作。 2.2 设计的对比 尽管 DB 模式和 EPC 模式均包括设计工作内 容，但是两者的设计内容有很大的不同，存在本质 区别。DB 模式中的设计仅包括详细设计，而 EPC 模式中的设计除详细设计外还包括概要设计。