（一）项目背景

　　深化司法体制综合配套改革，全面落实司法责任制，努力让人民群众在每一个司法案件中感受到公平正义，是党的十九大报告所提出深化依法治国实践的重要内容。但是，必须正视地是，“案多人少”是当前人民法院普遍面临的突出矛盾，在一定程度上已经成为制约司法改革目标实现的重要因素。人民法院是国家审判机关，任何时候都要坚持执法办案第一要务不动摇，任何时候都要坚持审判执行工作的中心地位不动摇。多元化纠纷解决机制和繁简分流是缓解“案多人少”矛盾的重要手段，深入推进繁简分流改革是全面落实司法责任制的必然要求。

　　为深入贯彻落实党的十九大精神，落实最高人民法院《关于进一步推进案件繁简分流优化司法资源配置的若干意见》、《关于人民法院进一步深化多元化纠纷解决机制改革的意见》，推动和规范人民法院民商事案件繁简分流、先行调解、速裁等工作，依法高效审理民商事案件，实现简案快审、繁案精审，切实减轻当事人诉累。

　　“分调裁”机制改革是缓解法院“案多人少”矛盾的必然方式，是新的审判形式的重要内容，是落实司法责任制的重要保障。实现“由随机分案向按类分案、由均衡办案向专业办案、由统一考核向分类考核”三个转变，切实增强推进改革的责任感。把握关键环节，建立系统化、体系化的“分调裁”改革新机制。明确案件繁简标准，构建科学高效的分流机制。

　　（二）实现目标

　　根据最高人民法院《关于进一步推进案件繁简分流优化司法资源配置的若干意见》，在案件系统中增设繁简分流功能。当法官在办理案件过程中，可以对案件基本要素和特殊要素进行评分，确定案件的繁简性质，进而提升法官的办案效率。然后系统根据各审判团队的职能，随机分配案件，减少人为干预，提高工作效率。

　　（三）应用范围

　　1、类案智能推送子系统

　　主要包括属性精确查询、案件关键字全文检索、分类型高级检索、类案推荐、法条推荐、检索报告生成、历审案件关联查阅、检索结果统计分析。提升法官在立案时对案件难易程度的判断，提高人工分析案件难易程度的准确性。

　　2、当事人关联子系统

　　主要包括当事人涉案信息管理、案号关联查询、未审结案件信息查看、敏感案件脱敏管理、累犯认定管理，提升案件繁简分流定性的可靠性。

　　3、量刑规范化子系统

　　主要包括量刑辅助管理、量刑计算模型维护、刑事案件量刑特征维护。

　　4、虚假诉讼识别子系统

　　主要包括虚假诉讼名单库管理、虚假诉讼当事人画像库管理、虚假诉讼案件画像库管理、虚假诉讼风险识别模型维护、虚假诉讼案件预警管理。通过立案时的筛查机制，杜绝虚假诉讼。

　　5、繁简案件自动标识

　　系统自动根据案件属性，标识案件的繁简类型，并通过AI人工智能的技术手段，结合繁简分流法官的经验，灵活配置案件难易程度指标，实现系统的自主学习，提升繁简分流的准确性。

　　6、随机分案

　　系统先定义案件的繁简属性，然后进入随机分案流程，根据随机分案规则，随机指定案件承办人。

　　二、架构分析

　　（一）技术架构

　　1、应用软件技术路线

　　本项目应用软件采用微服务架构、“前后端分离”模式进行设计、开发，这样让前端人员专注于前端控制和页面展示，后端开发人员专注于后端服务、服务和数据访问。前端页面采用HTML5编写，通过js异步调用后端的API接口。“前后端分离”模式如下图：

　　采用“前后端分离”的架构模式可以使得前端关注界面展现，后端关注业务逻辑，分工明确，职责清晰。前、后端之间通过轻量级的通信协议HTTP协议进行通信，数据采用JSON格式进行传输。

　　1-1、前端开发技术

　　本项目为了保证页面的展示效果好、兼容性强、开发维护简单，前端技术将采用HTML5、CSS开发，采用Vue.js、AngularJS、JQuery等主流框架开发，支持主流浏览器。

　　本项目前端展示为了保证数据显示的一致性，后端数据发生变化时能够及时在前端进行展示。

　　前端页面采用MVVM（Model-View-ViewModel）架构设计模式。采用MVVM 模式能够使GUI 前端开发与后端业务逻辑的分离，极大地提高了前端开发效率；采用该模式让开发人员专注于业务逻辑和数据开发，设计人员专注于页面设计，提高开发效率；采用该模式可以实现一个后端业务逻辑对于多个前端GUI界面，提高组件的可重用性，提高开发效率。

　　1-2、后端开发技术

　　为了提高后端服务的可重用性、降低系统交付周期、快速适应业务需求变化、降低维护成本，本项目后端采用微服务架构进行设计、开发。

　　1-2-1、微服务架构

　　由于法院系统业务复杂、需求变化频繁，业务增长快，需要一个健壮的系统能够快速适应其业务发展。

　　本项目采用微服务架构风格可以把系统功能拆分成多个微小的服务，每个服务都保持独立，职责单一，只做一件事情，做到高内聚、低耦合。

　　1-2-2、基于JavaEE规范体系

　　为了使该项目适应未来业务的灵活性和扩展性问题，适应法院业务的拓展，该系统选择基于J2EE规范大型分布式体系结构设计。采用J2EE的多层层架构体系，可选择多种系统环境，满足不同类型、不同规模用户的需要。

　　1-2-3、Spring Boot

　　为了适应微服务架构，使服务方便开发、运行、部署和维护，降低系统的交付周期，适应容器化运行的要求，该项目中的服务采用Spring Boot框架进行开发。采用Spring Boot开发服务可以内嵌Undertow或Tomcat容器，无需以war包的形式部署项目，这样可以降低服务之间的耦合，做到服务自制；可以直接以jar包方式进行运行，降低系统部署成本。

　　2、数据存储技术路线

　　本项目采用微服务架构，每个服务将根据业务的不同选择适合的数据存储方案进行存储，这样可以更好的提升系统的稳定性、性能。

　　2-1、文档数据库

　　本项目选用的文档数据库为Mysql，采用该数据库进行配置数据、元数据进行存储可以保证该数据的灵活性，高性能、可扩展、易部署、易使用。

　　2-2、全文检索数据库

　　本项目中有大量的检索基于全文检索，如案件信息、笔录信息、法律条款等数据，都需要用到全文检索的功能，本系统用选用ElasticSearch做全文检索引擎。

　　2-3、缓存数据库

　　本项目中为了提升系统的性能，对一些高并发、经常使用的服务数据进行缓存，比如用户登录、权限数据，每次请求都需要进行登录验证和权限验证，需要保证系统的高并发和高性能，需要将这部分数据存入到缓存数据库中。该系统选用的缓存数据库为Redis。

　　3、智能应用技术路线

　　3-1、自然语言处理技术

　　自然语言处理（NLP）是计算机科学领域与人工智能领域中的一个重要方向。自然语言通常是指一种自然地随文化演化的语言，如英语、汉语、日语等，有别于人造语言，如编程语言等。因此，自然语言处理包括自然语言理解和自然语言生成。自然语言理解是将自然语言变成计算机能够理解的语言，换句话说，即是将非结构化文本转变为结构化信息，应用于计算机处理乃至系统应用。在司法场景下，对于面临海量文本信息处理（如起诉书、裁判文书、法律知识、法律先例等）的法院业务，自然语言处理技术能够辅助做很多很有意义的任务，如智能解析出案情要素、智能推送类似案件信息、支持高精确度和强垂直性的法律信息搜索引擎功能等，将法官从繁重的“文本处理”工作中解放出来，聚焦于案件的关键要素，将智慧集中发挥在对案件要素的分析和裁判上，从而实现高效服务。

　　3-2、数据可视化技术

　　数据可视化是关于图形或表格的数据展示。在一个被关注的连贯而简短的报告中体现大量的信息。数据的可视化展示,提高了解释信息的能力。从海量的数据和信息中寻找联系并不容易，但是图形和图表可以在几秒内提供信息。

　　3-3、知识图谱技术

　　知识图谱是当前的研究热点。知识图谱本质上是语义网络，是一种基于图的数据结构，由节点和边组成。在知识图谱里，每个节点表示现实世界中存在的“实体”，每条边为实体与实体之间的“关系”。知识图谱是关系的最有效的表示方式。通俗地讲，知识图谱就是把所有不同种类的信息连接在一起而得到的一个关系网络。知识图谱提供了从“关系”的角度去分析问题的能力。知识图谱技术的应用场景是通过将应用数学、图形学、信息可视化技术、信息科学等学科的理论和方法与计量学引文分析、共现分析等方法结合，将案件相关信息、案件先例、法律条文等与当前法官需求强相关的信息推送给用户。

　　3-4、文本OCR识别技术

　　OCR技术即指光学字符识别技术，原理是通过扫描等光学输入方式将各种票据、报刊、书籍、文稿及其它印刷品的文字转化为图像信息，再利用文字识别技术将图像信息转化为可以使用的计算机输入技术。OCR技术主要用于对纸质类文件（如身份证）实现，自动化、快速、便捷地识别并提取信息，以结构化的方式录入系统中，生成电子版本的文件或信息字段被直接应用到系统中去。

　　3-5、文本挖掘技术

　　在现实世界中，可获取的大部信息是以文本形式存储在文本数据库中的，由来自各种数据源的大量文档组成，如新闻文档、研究论文、书籍、数字图书馆、电子邮件和Web页面。文本数据库中存储的数据大多是高度非结构化的，而要利用这些信息解决现实问题，需要采用特殊的处理方法对其进行转化，即诞生了文本挖掘技术。

　　文本挖掘技术是一个从非结构化文本信息中获取用户感兴趣或者有用的模式的过程。具体来说，即是指从大量文本数据中抽取事先未知的、可理解的、最终可用的知识的过程，同时运用这些知识更好地组织信息以便将来参考。

　　文本挖掘技术主要被应用在对起诉书、答辩状、裁判文书等案件相关的文本类源数据通过智能解析、关键元素抽取、数据结构化、关联度分析等技术处理，实现结构化关键信息表项展示、多维度数据统计及可视化、多维度剖析、智能推送等功能。

　　3-6、数据仓库技术

　　数据仓库技术是基于数学及统计学严谨逻辑思维的一个工具，是达成“数据整合、知识管理”的有效手段，是面向主题的、集成的、与时间相关的数据集合。数据仓库技术的核心是联机分析处理技术，但其包含更为广泛的内容，随着数据仓库理论的发展，其已逐步成为新型的决策管理信息解决方案的核心技术。概括来说，数据仓库技术能够实现存储综合企业数据，能够对大量企业数据进行快速和准确分析，从而辅助用户做出更好的决策。数据仓库技术本身包含三层内容：在数据层实现对企业数据的抽取、转换、清洗和汇总，形成信息数据，完成存储；在应用层通过联机分析处理及数据挖掘处理实现对信息数据的分析；在表现层通过可视化工具将结论性信息展现在前端。数据仓库技术主要被集成在大数据中心中使用，承担平台上各个系统应用的数据的大规模存储、处理、抽取、分析等任务，保障各系统应用中的功能能够可靠、稳定、快速地运行和响应。

　　（二）应用架构

　　本系统将在榆林中院集中部署，功能覆盖辖区基层法院。

　　三、主要功能

　　（一）繁简分流整体流程设计

　　繁简分流系统与审判管理系统无缝集成，审判立案工作完成后，案件自动转入繁简分流系统中，系统支持电子卷宗OCR功能，自动识别案件信息回填到对应的案件要素中。程序分流员可手动填写案件要素，要素支持要素类别划分，系统根据填写的要素自动判断案件繁简程度，0-6分为简单案件，6分以上为复杂案件。根据案由、案件分值、案件复杂程度自动分流至速裁庭或其他业务庭室各员额法官名下。繁简分析后，复杂案件分流至普通办案部门。简单案件转入速裁移送。

　　（二）立案管理

　　当事人可以通过调解平台、诉讼服务网、立案系统申请立案，申请信息通过数据共享同步到繁简分流和速裁案件办理平台。

　　（三）案件繁简程度甄别

　　繁简分流和速裁平台应具备根据影响案件难易程度的因素自动判定个案繁简程度的能力。

　　通过当事人提交的起诉状，程序可自动识别并填写主体因素、诉讼请求、主体类别要素，其他要素由程序分流员根据案件实际情况进行录入。系统根据填写的要素自动计算案件的复杂度分值以及繁简程度。

　　法官办案中，可在案件中的繁简分流模块查看到案件，并对案件的繁简程度进行评分。

　　目前系统中设置的基本要素有：案由、标的金额、原告主体数、被告主体数、适用程序、主体类别。

　　在系统中，可点击【繁简分流】，进行具体操作。

　　针对要素评分规则举例如下：

　　1.针对案由的评分规则如下：

　　针对普通案由和其他案由，分别自动进行打分。

　　比如针对普通案由的评分是3分，如下图所示：

　　针对其他案由的评分是6分，如下图所示：

　　（四）确定审判团队

　　繁简分流和速裁平台应根据案由及案件的繁简程度，自动将案件分配到不同的审判团队。繁简分流案件经繁简分析后，复杂案件的数据与办案系统共享，简单案件转入速裁移送。

　　（五）速裁移送

　　繁简分流和速裁平台根据案件要素，将简单案件的裁判文书以及案件要素信息、电子卷宗材料提供给办案系统，供办案系统立案、速裁。

　　（六）电子卷宗

　　繁简分流和速裁平台应具备关联查看电子卷宗信息功能随案同步生成的功能。

　　（七）繁简分流月报管理

　　提供繁简分流月报涉及的基础指标以及专项指标数据共计119项中大部分指标自动提取并计算，少数不能自动提取的主观指标手动录入的功能。

　　中院可对辖区基层法院的指标统计表进行汇总和上报。

　　月报可直接导入司法统计报表系统进行后续的上报。

　　（八）统计查询

　　1综合查询

　　在繁简分流和速裁平台中应可根据年度、案号、编号、案由、当事人姓名、结案方式、繁简程度、指导庭室、指导法官、调解组织、调解人员、立案日期、结案日期、调解方式条件进行案件数据检索。对于检索出的案件列表，应支持按照案号等数据自动排序，并支持将案件列表导出为Excel文件。

　　2案件统计

　　繁简分流和速裁平台应提供数据统计报表和数据可视化功能。

　　统计报表可根据统计区间统计诉前调解和繁简分流案件统计表，支持Excel导出。

　　数据可视化以图形方式展示繁简统计分析和诉调统计分析。诉前调解统计分析统计诉前调解案件四类调解结果的占比情况、案由占比情况、案件数量、案件变化趋势。繁简分流统计分析统计繁简案件数量、繁简比例、案由占比、案件变化趋势。

　　3案件分流列表

　　在繁简分流和速裁平台中应可查询一段时间内经平台繁简分析后分流到办案系统的案件。

　　4办案反馈列表

　　在繁简分流平台中可查询一段时间内办案系统反馈的收结案信息。

　　（九）案件要素维护

　　案件要素分为基本要素、特殊要素、人工要素。基础要素包括：1.案由、2.标的金额、3.原告主体数、4.被告主体数、5.适用程序、6.主体类别。特殊要素包括：1.是否发回重审；2.是否诉前保全；3.是否有代理人；4.当事人是否能联系上；5.是否进行了先行调解；6.是否鉴定；7.是否异地移送；8.是否异地被告；9.是否上级指令；10.是否先予执行。人工要素包括：1.人工加减分、2.人工加减分原因。

　　特殊要素中：是否诉前保全、是否发回原审、当事人是否能联系上、是否鉴定、是否上级指令、是否异地被告、是否先予执行，由法官进行选择；是否进行了先行调解、是否有代理人、是否异地移送由系统自动提取要素信息，根据要素信息系统自动计算案件繁简程度并给出得分。

　　效果如下图：

　　（十）要素评分规则维护

　　根据要素进行自动化评分。如针对普通案由评分是3分，其他案由的评分是6分。

　　（十一）系统管理

　　1用户账号管理

　　系统管理员可对用户数据进行维护，包括重置密码、状态锁定/启用、编辑信息等。

　　2角色管理

　　系统管理员可新建使用该系统的各种角色，并可对维护角色信息，锁定和启用角色。

　　3权限管理

　　权限管理为系统管理员提供集中管理权限数据的界面，该模块向系统管理员展示当前系统的权限列表以及每个权限菜单上可以授予的权限点。

　　4日志管理

　　系统会自动记录前端用户操作日志以及信息登录日志，系统管理员可对信息日志进行查看，对操作日志执行撤销以及查看。

　　日志分为信息日志和操作日志。

　　信息日志用于记录前端用户的登录登出信息。

　　信息日志的信息包括：用户账号、用户IP地址，日志类型，日志时间，可用操作（查看）。

　　操作日志用于记录前端用户对数据对象进行增删改查的记录，对于删除操作的，管理员可执行【逆操作】将操作结果恢复原貌。

　　操作日志的信息包括：用户账号、用户IP地址，日志类型，日志时间，可用操作（查看、恢复）。

　　（十二）法院现有系统升级改造

　　1.审判管理系统升级

　　升级审判管理系统的收案、立案、分案、审理等功能模块。

　　1收案

　　增加繁简分流要素信息录入项，增加一审是否适用简易程序标识，增加裁定类案件上诉标识。

　　2立案

　　2-1增加繁简分流要素信息录入项、增加繁简分流要素得分功能

　　2-2增加指定案件承办人功能

　　3分案

　　3-1增加繁简分流要素自动得分和指定团队分案功能

　　3-2增加支持人工干预审核得分结果功能，并手动对自动计算案件分案的功能。

　　4审理

　　4-1修改审判组织管理功能，允许二审普通程序采用独任制。

　　4-2增加本案审批事项，二审普通程序独任制改为合议制时，需要在系统内部走完分管院领导、庭长、案件承办人三级审批流程。

　　4-3针对二审普通程序独任制，或一审简易程序独任制的，修改文书签发流程，独任制法官可自行签发文书。

　　5增加发改案件管理模块

　　案件上诉或再审后，二审再审承办法官与原一审承办法官在定制界面内可查看二审，再审承办法院、部门和法官名称，查询裁判结果并查看下载相应的裁判文书。

　　6审判质效功能优化

　　优化权限设置，使中院可提取本院以及辖区法院的法定正常审限结案。

　　7统计查询功能优化

　　优化查询匹配项目和查询结果。

　　7-1新增平均办案时间查询结果

　　7-2将知识产权案件类型的枚举项目增加专利、商标、著作、技术开发。

　　7-3新增涉外、涉港澳台信息查询项目和统计结果

　　7-4新增刑事附带民事类案件统计

　　7-5办案台账结果中收案数、结案数、未结数均按一审、二审、再审、减刑假释、其他予以分类展示。

　　7-6增设案由统计案件数据的综合查询功能

　　2.网上立案系统升级

　　1增加说明信息：当事人上传案件材料时提醒当事人注意材料的上传顺序和完整度，并将常见问题的FAQ放在上传材料界面。

　　2立案办理界面同屏嵌入卷宗查看界面，方便立案法官提高工作效率。

　　3.司法统计系统升级

　　与繁简分流系统界面集成，审管办在同屏内可操作月报管理、司法统计上报等功能。

　　（十三）系统集成整合

　　包括与审判系统、用户权限信息统一平台、网上立案系统、司法统计系统等的集成整合。具体包括如下数据接口：

　　1、审判流程管理系统中间件

　　2、用户权限信息统一平台中间件

　　3、网上立案系统中间件

　　4、司法统计系统中间件。

　　四、应用成效

　　自实行案件繁简分流机制改革以来，严格落实将新收民商事案件进行繁简分流的要求，根据案件难易程度，对案件进行繁简分类，对不同案件采取更有针对性、更加科学的资源配置和审判管理，以实现“简案快办、繁案精审”的制度创新。同时成立多个速裁团队，呈现新收民商事案件中简案大幅增加，繁案逐渐减少的现象，以达到“简案快审、繁案精审”的工作目标。

　　“推进繁简分流改革，有利于优化资源配置、节约司法成本、提升审判效能。”同时使得审判效率和质量得到了显著提升。繁简分流速裁工作从无到有，成效显著。速裁工作呈佳绩，切实破解“案多人少”难题。